Στην επιβολή προστίμων συνολικού ύψους 560.000 ευρώ σε πέντε τράπεζες που δραστηριοποιούνται στην ελληνική αγορά προχώρησε η Τράπεζα της Ελλάδος για διαπιστωθείσες παραβάσεις. Οπως επισημαίνεται σε σχετική ανακοίνωση, οι κυρώσεις συνίστανται σε πρόστιμα υπέρ του ελληνικού Δημοσίου. Αναλυτικότερα, στη Citibank επεβλήθη πρόστιμο 250.000 ευρώ, στη Μillennium 100.000 ευρώ, στο Ταμείο Παρακαταθηκών και Δανείων 100.000 ευρώ, στην Πανελλήνια Τράπεζα 80.000 ευρώ και στην Τράπεζα Κύπρου 30.000 ευρώ.

Στη Citibank διαπιστώθηκαν παραβάσεις για την επάρκεια των Συστημάτων Εσωτερικού Ελέγχου κατά τη χρονική περίοδο από το 2004 ως και τις 31.10.2007, ως προς τη διάθεση επενδυτικών τίτλων εκδόσεως της εταιρείας Lehman Βrothers. Συγκεκριμένα, σύμφωνα με την ΤτΕ, η τράπεζα δεν παρείχε σαφή ενημέρωση στους συναλλασσομένους για τους καλυπτόμενους κινδύνους από το Σύστημα Αποζημίωσης Επενδυτικών Υπηρεσιών του Ηνωμένου Βασιλείου, ενώ έκανε αναφορά σε παρελθούσες αποδόσεις των τίτλων που διέθεσε χωρίς την επισήμανση ότι αυτές δεν διασφαλίζουν τις μελλοντικές. Επιπλέον, διαπιστώθηκαν μη επάρκεια των διαδικασιών για την τήρηση των κανόνων διαφάνειας αναφορικά με τη χορήγηση αντιγράφου μετά την υπογραφή της σύμβασης και μη επαρκής αξιολόγηση των προβλεπομένων στον Κώδικα Δεοντολογίας κριτηρίων για την παροχή κατάλληλης επενδυτικής συμβουλής. Αμεση ήταν η αντίδραση της Citibank στην αναγγελία του προστίμου, η οποία σε ανακοίνωσή της τονίζει ότι αν και σέβεται την απόφαση της ΤτΕ, θα προσφύγει στη Δικαιοσύνη.

Από την άλλη, στο Ταμείο Παρακαταθηκών και Δανείων οι παραβάσεις αφορούν ελλείψεις ως προς τον εσωτερικό κανονισμό, τις διαδικασίες, το σύστημα πληροφορικής και το σύστημα εσωτερικού ελέγχου, στη Μillennium παράλειψη υποβολής αναφοράς στην Επιτροπή Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Εγκληματικές Δραστηριότητες και της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας και στην Τράπεζα Κύπρου μεμονωμένη περίπτωση παράλειψης εφαρμογής των διατάξεων δέουσας επιμέλειας κατά το διάστημα από 2.7.2007 ως και 8.8.2007 και τη μη υποβολή για την περίπτωση αυτή αναφοράς στην ίδια επιτροπή.

Τέλος, στην Πανελλήνια Τράπεζα επεβλήθη πρόστιμο για σοβαρές ελλείψεις στην εφαρμογή διατάξεων, ιδιαίτερα ως προς το σύστημα πληροφορικής και την ταξινόμηση των πελατών σε κατηγορίες κινδύνου.